教研廳〔2019〕1號

各省、自治區、直轄市教育廳(教委)，新疆生產建設兵團教育局，有關部門(單位)教育司(局)，部屬各高等學校、部省合建各高等學校：

近年來，教育行政部門陸續出臺了一系列文件，采取了一系列舉措，健全研究生培養管理體系，促進研究生培養單位規范管理，提高研究生培養質量?？傮w上看，各研究生培養單位質量保證和監督體系不斷完善，培養機制、質量監督保障制度建設取得了很大進展，形成了國務院學位委員會、省級學位委員會、學位授予單位三級質量管理保障體制，構建了研究生培養單位質量保證為基礎，教育行政部門監管為引導，學術組織、行業部門和社會機構積極參與的內部質量保證和外部質量監督體系。人才培養規模穩步提升、結構不斷優化，形成了學術型與應用型人才并重的培養格局，培養了大批服務于國家和地方經濟社會發展、科學技術進步、文化傳承創新的優秀人才，國際影響不斷擴大。另一方面，個別研究生培養單位在研究生培養過程、師德師風、學位授予等方面仍有學術不端、論文作假等問題發生，暴露了導師責任還未完全落實，研究生學習和自我管理主動性還不足，管理制度還不細密，政策舉措還不到位，制度執行不夠嚴格、監督管理不夠透明。為進一步規范和加強研究生培養管理，現將有關要求通知如下。

一、切實落實質量保證主體責任。培養單位要切實加強黨對學位與研究生教育工作的領導，嚴格按照《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》(學位〔2014〕3號)精神，增強查擺問題、堵塞工作疏漏、保證培養質量的緊迫感和自覺性，迅速行動，全面梳理和健全內部質量保證體系，沒有制訂相關制度的必須立即制訂，已經制訂的制度要根據實際情況的新變化新要求及時依規修改，切實加強執行檢查。完善與本單位辦學定位相一致的人才培養和學位授予質量標準，嚴格落實各環節管理職責，把抓督查、抓執行貫穿管理全過程。

二、突出立德樹人根本任務和要求，嚴格執行培養制度。培養單位要切實加強研究生思想政治教育，促進研究生德智體美勞全面發展。加強培養過程管理和學業考核，確保培養方案的嚴格執行。落實以教學督導為主、研究生評教為輔的研究生課程教學評價監督機制，對研究生教學活動全過程和教學效果進行監督。加強學術規范和學術道德教育，把論文寫作指導課程作為必修課納入研究生培養環節。

三、狠抓學位論文和學位授予管理。培養單位要珍惜用好辦學自主權，加強自律，科學合理設置培養要求和學位授予條件，重點抓住學位論文開題、中期考核、評閱、答辯、學位評定等關鍵環節，嚴格執行學位授予全方位全流程管理，進一步強化研究生導師、學位論文答辯委員會和學位評定委員會責任。對不適合繼續攻讀學位的研究生要落實及早分流，加大分流力度。

四、切實加強導師隊伍建設。培養單位要進一步提高對建設高素質導師隊伍重要性的認識。導師是培養質量第一責任人，要把培養人放到第一位，既要做學術訓導人，指導和激發研究生的科學精神和原始創新能力，更要做人生領路人，言傳身教引導研究生樹立正確的世界觀人生觀價值觀，恪守學術道德規范，增強社會責任感。培養單位要把落實立德樹人根本任務、增強導師培養人才的責任心和事業心作為著力點，筑牢質量第一關口。建立完善導師培訓體系，切實提高導師指導和培養研究生的能力。加強師德師風建設，對違反師德、行為失范的導師，實行一票否決，并依法依規堅決給予相應處理。健全導師評價機制，對于未能切實履行職責的導師，培養單位視情況采取約談、限招、停招、取消導師資格等處理措施。

五、健全預防和處置學術不端的機制。培養單位要突出學術誠信審核把關，加大對學術不端、學位論文作假行為的查處力度，舉一反三，防范在前，層層壓實責任，強化日常監督。對學術不端行為堅決露頭即查、一查到底、有責必究、絕不姑息，實現“零容忍”，依法依規從快從嚴查處。對當事人視情節給予紀律處分和學術懲戒。對違反法律法規的，應及時移送有關部門查辦。探索建立學術論文、學位論文館際和校際學術共享公開制度，以公開促進學術透明，主動接受社會監督。

六、切實增強教育行政部門督導監管責任。國務院學位委員會、教育部進一步優化學術型與應用型人才培養結構，委托國務院學位委員會學科評議組等專家組織及時修訂不同學位不同類型研究生的學位基本要求，進一步完善優化研究生培養指導性方案，深化研究生培養制度改革。省級學位委員會和省級教育行政部門要切實加大對本地區研究生教育質量的監管力度，做好學位授權點合格評估等研究生教育質量監督工作，加大專項檢查、抽查、盲評等質量監督力度，對在本地區研究生教育領域的問題要早調查、早發現、早整改，堅決查處違規違紀和師德失范行為。

七、強化學位論文抽檢結果使用。教育部對連續或多次出現“存在問題學位論文”的學位授予單位和學位授權點，將加大對涉事單位主要負責人約談力度，視情況開展專項檢查、核減招生計劃、暫停直至撤銷相關學位授權。

八、加大評估和問題單位懲戒力度。教育部2019年將強化運用學位授權點合格評估、學位論文抽檢等手段，把學位授予管理環節問題較多，師德師風、校風學風存在突出問題的學位授予單位作為重點檢查對象。對于情節嚴重、無法保證研究生教育質量的學科或專業學位類別，堅決撤銷學位授權。對問題嚴重的培養單位，視情況限制申請新增學位授權。

教育部辦公廳

2019年2月26日