各省、自治區(qū)、直轄市學(xué)位委員會、教育廳(教委)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門(單位)教育司(局)，中國科學(xué)院前沿科學(xué)與教育局，中國社會科學(xué)院研究生院，中共中央黨校學(xué)位評定委員會，中央軍委訓(xùn)練管理部職業(yè)教育局，部屬各高等學(xué)校：

《博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法》已經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會第三十三次會議審議通過。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國務(wù)院學(xué)位委員會

2017年3月13日

博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法

第一章 總則

第一條 為做好博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作，保證學(xué)位授予和研究生培養(yǎng)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及其暫行實施辦法、《中華人民共和國行政許可法》，制定本辦法。

第二條 博士碩士學(xué)位授權(quán)審核(以下簡稱“學(xué)位授權(quán)審核”)是指國務(wù)院學(xué)位委員會依據(jù)法定職權(quán)批準(zhǔn)可授予學(xué)位的高等學(xué)校和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)及其可以授予學(xué)位的學(xué)科(含專業(yè)學(xué)位類別)的審批行為。

學(xué)位授權(quán)審核包括新增學(xué)位授權(quán)審核和學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整兩種方式。

第三條 學(xué)位授權(quán)審核要全面貫徹國家教育方針，圍繞國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，以服務(wù)需求、提高質(zhì)量、推動研究生教育內(nèi)涵發(fā)展為目的，依法依規(guī)進(jìn)行。

第四條 學(xué)位授權(quán)審核應(yīng)當(dāng)保證學(xué)位授予質(zhì)量、服務(wù)社會發(fā)展需求、支撐研究生教育發(fā)展、激發(fā)培養(yǎng)單位活力，構(gòu)建責(zé)權(quán)分明、統(tǒng)籌規(guī)劃、分層實施、公正規(guī)范的制度體系。

第五條 新增學(xué)位授權(quán)審核分為新增博士碩士學(xué)位授予單位審核、學(xué)位授予單位新增博士碩士一級學(xué)科與專業(yè)學(xué)位類別(以下簡稱“新增博士碩士學(xué)位點”)審核、自主審核單位新增學(xué)位點審核。其中，自主審核單位新增學(xué)位點審核是指根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會的授權(quán)，具備條件的學(xué)位授予單位可以自主按需開展新增博士碩士學(xué)位點、新興交叉學(xué)位點評審，評審?fù)ㄟ^的學(xué)位點報國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)。

第六條 學(xué)位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整是指學(xué)位授予單位根據(jù)需求，自主撤銷已有博士碩士學(xué)位點，新增不超過撤銷數(shù)量的其他博士碩士學(xué)位點的學(xué)位授權(quán)點調(diào)整行為。具體實施辦法按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。

第七條 新增博士碩士學(xué)位授予單位申請基本條件、新增博士碩士學(xué)位點申請基本條件、自主審核單位申請基本條件由國務(wù)院學(xué)位委員會制定，每6年修訂一次。

對服務(wù)國家重大需求、落實中央重大決策、保證國家安全具有特殊意義或?qū)儆谔钛a(bǔ)全國學(xué)科領(lǐng)域空白的普通高等學(xué)校和學(xué)科，可適度放寬申請基本條件。

第二章 組織實施

第八條 新增學(xué)位授權(quán)審核由國務(wù)院學(xué)位委員會統(tǒng)一部署，每3年開展一次。

第九條 省級學(xué)位委員會受國務(wù)院學(xué)位委員會委托，負(fù)責(zé)接收學(xué)位授予單位申請，根據(jù)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對高層次人才需求，在專家評議基礎(chǔ)上，向國務(wù)院學(xué)位委員會擇優(yōu)推薦新增博士碩士學(xué)位授予單位、新增博士碩士學(xué)位點和自主審核單位。

國務(wù)院學(xué)位委員會組織專家對新增博士學(xué)位授予單位、新增博士學(xué)位點和自主審核單位進(jìn)行評議，并批準(zhǔn)新增博士碩士學(xué)位授予單位、新增博士碩士學(xué)位點和自主審核單位新增博士碩士學(xué)位點。

第十條 國務(wù)院學(xué)位委員會在收到省級學(xué)位委員會的推薦意見后，應(yīng)于3個月內(nèi)完成審批，不包含專家評議時間。

第十一條 博士碩士學(xué)位點審核按照《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄》規(guī)定的一級學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別進(jìn)行。

第三章 新增博士碩士學(xué)位授予單位審核

第十二條 新增學(xué)位授予單位審核原則上只在普通高等學(xué)校范圍內(nèi)進(jìn)行。從嚴(yán)控制新增學(xué)位授予單位數(shù)量。新增碩士學(xué)位授予單位以培養(yǎng)應(yīng)用型人才為主。

第十三條 省級學(xué)位委員會根據(jù)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對高層次人才的需求，確定本地區(qū)普通高等學(xué)校的博士、碩士和學(xué)士三級學(xué)位授予單位比例，制訂本地區(qū)新增學(xué)位授予單位規(guī)劃，確定立項建設(shè)單位，按照立項、建設(shè)、評估、驗收的程序分批安排建設(shè)。建設(shè)期一般不少于3年。

第十四條 新增學(xué)位授予單位需同時通過單位整體條件及一定數(shù)量相應(yīng)級別學(xué)位授權(quán)點的授權(quán)審核，方可獲批為博士碩士學(xué)位授予單位。新增學(xué)位授予單位同時申請的新增學(xué)位授權(quán)點審核按本辦法第十九條規(guī)定的程序進(jìn)行。

第十五條 新增博士碩士學(xué)位授予單位授權(quán)審核的基本程序是：

(一)符合新增博士碩士學(xué)位授予單位申請基本條件的普通高等學(xué)校向本地區(qū)省級學(xué)位委員會提出申請，報送材料。

(二)省級學(xué)位委員會對申請學(xué)校的資格和材料進(jìn)行核查，將申請材料在本省(區(qū)、市)教育主管部門官方網(wǎng)站上向社會公開，并按有關(guān)規(guī)定對異議進(jìn)行處理。

(三)省級學(xué)位委員會組織專家對符合申請條件的學(xué)校進(jìn)行評議，并在此基礎(chǔ)上召開省級學(xué)位委員會會議，研究提出擬新增博士碩士學(xué)位授予單位的推薦名單，在經(jīng)不少于5個工作日公示后，報國務(wù)院學(xué)位委員會。

(四)國務(wù)院學(xué)位委員會組織專家對省級學(xué)位委員會推薦的擬新增博士學(xué)位授予單位、按照本辦法第七條第二款推薦的擬新增博士碩士學(xué)位授予單位進(jìn)行評議，專家應(yīng)在博士學(xué)位授權(quán)高校校領(lǐng)導(dǎo)、國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組(以下簡稱“學(xué)科評議組”)召集人、全國專業(yè)學(xué)位研究生教育指導(dǎo)委員會(以下簡稱“專業(yè)學(xué)位教指委”)主任委員與副主任委員及秘書長范圍內(nèi)選聘。獲得2/3(含)以上專家同意的確定為擬新增博士碩士學(xué)位授予單位。

經(jīng)省級學(xué)位委員會推薦的符合碩士學(xué)位授予單位申請條件的學(xué)校，若無重大異議，可直接確定為擬新增碩士學(xué)位授予單位。

(五)國務(wù)院學(xué)位委員會將擬新增博士碩士學(xué)位授予單位名單向社會進(jìn)行為期10個工作日的公示，并按有關(guān)規(guī)定對異議進(jìn)行處理。

(六)國務(wù)院學(xué)位委員會審議批準(zhǔn)新增博士碩士學(xué)位授予單位。

第四章 新增博士碩士學(xué)位點審核

第十六條 學(xué)位授予單位要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對人才培養(yǎng)的需求，不斷優(yōu)化博士碩士學(xué)位點結(jié)構(gòu)。新增學(xué)位點原則上應(yīng)為與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切相關(guān)、社會需求較大、培養(yǎng)應(yīng)用型人才的學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別。其中新增碩士學(xué)位點以專業(yè)學(xué)位點為主。

第十七條 國務(wù)院學(xué)位委員會根據(jù)國家需求、研究生就業(yè)情況、研究生培養(yǎng)規(guī)模、教育資源配置等要素提出新增學(xué)位點調(diào)控意見。各省級學(xué)位委員會根據(jù)國務(wù)院學(xué)位委員會部署，結(jié)合本地區(qū)實際，制訂本地區(qū)學(xué)位點申報指南。

第十八條 博士學(xué)位授予單位可申請新增博士碩士學(xué)位點，碩士學(xué)位授予單位可申請新增碩士學(xué)位點。原則上不接受已轉(zhuǎn)制為企業(yè)的學(xué)位授予單位申請新增學(xué)位點。

國務(wù)院學(xué)位委員會予以撤銷的學(xué)位點(不包括學(xué)位點對應(yīng)調(diào)整的)，自撤銷之日起5年內(nèi)不得再申請新增為學(xué)位點。

第十九條 新增博士碩士學(xué)位點的基本程序是：

(一)學(xué)位授予單位按照申報指南和學(xué)位點申請基本條件，確定申報的一級學(xué)科和專業(yè)學(xué)位類別，向本地區(qū)省級學(xué)位委員會提出申請，報送材料，并說明已有學(xué)位點的隊伍與資源配置情況。

(二)省級學(xué)位委員會對學(xué)位授予單位的申請資格和申請材料進(jìn)行核查，將申請材料在本省(區(qū)、市)教育主管部門的官方網(wǎng)站上向社會公開，并按有關(guān)規(guī)定對異議進(jìn)行處理。

(三)省級學(xué)位委員會根據(jù)學(xué)位點的類型，組織專家對符合申請基本條件的博士碩士學(xué)位點進(jìn)行評議，專家組人員中應(yīng)包括相應(yīng)學(xué)科評議組成員或?qū)I(yè)學(xué)位教指委委員。

(四)省級學(xué)位委員會在專家組評議基礎(chǔ)上召開省級學(xué)位委員會會議，提出擬新增博士碩士學(xué)位點的推薦名單，在經(jīng)不少于5個工作日公示后，報國務(wù)院學(xué)位委員會。

(五)國務(wù)院學(xué)位委員會委托學(xué)科評議組或?qū)I(yè)學(xué)位教指委，對省級學(xué)位委員會推薦的擬新增博士學(xué)位點進(jìn)行評議，獲得2/3(含)以上專家同意的確定為擬新增博士學(xué)位點。

(六)國務(wù)院學(xué)位委員會將擬新增博士碩士學(xué)位點名單向社會進(jìn)行為期10個工作日的公示，并按有關(guān)規(guī)定對異議進(jìn)行處理。

(七)國務(wù)院學(xué)位委員會審議批準(zhǔn)新增博士碩士學(xué)位點。

第五章 自主審核單位新增學(xué)位點審核

第二十條 國務(wù)院學(xué)位委員會根據(jù)研究生教育發(fā)展，逐步有序推進(jìn)學(xué)位授予單位自主審核博士碩士學(xué)位點改革，鼓勵學(xué)位授予單位內(nèi)涵發(fā)展、形成特色優(yōu)勢、主動服務(wù)需求、開展高水平研究生教育。自主審核單位原則上應(yīng)是我國研究生培養(yǎng)和科學(xué)研究的重要基地，學(xué)科整體水平高，具有較強(qiáng)的綜合辦學(xué)實力，在國內(nèi)外享有較高的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和社會聲譽(yù)。

第二十一條 符合申請基本條件的學(xué)位授予單位可向省級學(xué)位委員會提出開展自主審核新增學(xué)位點申請。省級學(xué)位委員會對申請材料進(jìn)行核查后，將符合申請資格的學(xué)位授予單位報國務(wù)院學(xué)位委員會。國務(wù)院學(xué)位委員會組織專家評議后，經(jīng)全體會議同意，確定自主審核單位。

第二十二條 自主審核單位應(yīng)制訂本單位學(xué)位授權(quán)審核實施辦法、學(xué)科建設(shè)與發(fā)展規(guī)劃和新增博士碩士學(xué)位點審核標(biāo)準(zhǔn)，報國務(wù)院學(xué)位委員會備案，并向社會公開。自主審核單位新增博士碩士學(xué)位點審核標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)高于國家相應(yīng)學(xué)科或?qū)I(yè)學(xué)位類別的申請基本條件。

第二十三條 自主審核單位須嚴(yán)格按照本單位自主審核實施辦法和審核標(biāo)準(zhǔn)開展審核工作。對擬新增的學(xué)位點，應(yīng)組織不少于7人的國內(nèi)外同行專家進(jìn)行論證。所有擬新增的學(xué)位點均須提交校學(xué)位評定委員會審議表決，獲得全體委員2/3(含)以上同意的視為通過。

自主審核單位可每年開展新增學(xué)位點審核，并于當(dāng)年10月31日前，將本單位擬新增學(xué)位點報國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)。

第二十四條 自主審核單位可根據(jù)科學(xué)技術(shù)發(fā)展前沿趨勢和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，探索設(shè)置新興交叉學(xué)科學(xué)位點。此類學(xué)位點經(jīng)國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)后納入國家教育統(tǒng)計。

第二十五條 自主審核單位應(yīng)加強(qiáng)對新增學(xué)位點的質(zhì)量管理，每6年須接受一次評估。對已不再符合申請基本條件的，國務(wù)院學(xué)位委員會將取消其自主審核學(xué)位授權(quán)點的權(quán)限。

第二十六條 自主審核單位發(fā)生嚴(yán)重研究生培養(yǎng)質(zhì)量或管理問題，或在學(xué)位點合格評估和專項評估中出現(xiàn)博士碩士學(xué)位點被評為“不合格”的，國務(wù)院學(xué)位委員會將取消其自主審核學(xué)位授權(quán)點的權(quán)限。

第六章 質(zhì)量監(jiān)管

第二十七條 學(xué)位授予單位存在下列情況之一的，應(yīng)暫停新增學(xué)位點。

(一)生師比高于國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)或高于本地區(qū)普通本科高校平均水平

(二)學(xué)校經(jīng)費總收入的生均數(shù)低于本地區(qū)普通本科高校平均水平

(三)研究生獎助體系不健全，獎助經(jīng)費落實不到位

(四)研究生教育管理混亂，發(fā)生了嚴(yán)重的教育教學(xué)管理事件

(五)在學(xué)位點合格評估、專項評估、學(xué)位論文抽檢等質(zhì)量監(jiān)督工作中，存在較大問題

(六)學(xué)術(shù)規(guī)范教育缺失，科研誠信建設(shè)機(jī)制不到位，學(xué)術(shù)不端行為查處不力。

第二十八條 本省(區(qū)、市)研究生教育存在下列情況之一的，應(yīng)暫停其所屬院校新增學(xué)位授權(quán)。

(一)研究生生均財政撥款較低

(二)研究生獎助經(jīng)費未能按照國家有關(guān)要求落實。

第二十九條 新增學(xué)位授權(quán)點獲得國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)3年后，應(yīng)按照《學(xué)位授權(quán)點合格評估辦法》接受專項評估。

分設(shè)領(lǐng)域的專業(yè)學(xué)位類別，招收培養(yǎng)研究生的領(lǐng)域由學(xué)位授予單位自主確定，報國務(wù)院學(xué)位委員會辦公室和省級學(xué)位委員會備案。此類專業(yè)學(xué)位點須按招生領(lǐng)域參加合格評估和專項評估，有任一領(lǐng)域評估不合格，則視為該專業(yè)學(xué)位類別評估不合格。

第三十條 學(xué)位授予單位應(yīng)實事求是地填寫申報材料，嚴(yán)格遵守評審紀(jì)律。對材料弄虛作假、違反工作紀(jì)律的學(xué)位授予單位，取消其當(dāng)年申請資格，并予以通報批評。

第三十一條 省級學(xué)位委員會要加強(qiáng)本地區(qū)學(xué)位與研究生教育統(tǒng)籌，科學(xué)規(guī)劃學(xué)位授予單位和學(xué)位點建設(shè)，不斷優(yōu)化布局，根據(jù)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展對高層次人才的需求，加強(qiáng)指導(dǎo)，督導(dǎo)學(xué)位授予單位自律，引導(dǎo)學(xué)位授予單位特色發(fā)展、提高質(zhì)量、服務(wù)需求。要嚴(yán)格按照學(xué)位授予單位和學(xué)位點申請基本條件進(jìn)行審核，保證質(zhì)量。對不能保證質(zhì)量的省級學(xué)位委員會予以通報批評。

第三十二條 國務(wù)院學(xué)位委員會組織對各省(區(qū)、市)學(xué)位授權(quán)審核工作進(jìn)行督查，對違反本辦法規(guī)定與程序、不按申請基本條件開展學(xué)位授權(quán)審核的省級學(xué)位委員會，將進(jìn)行約談，情節(jié)嚴(yán)重的將暫停該地區(qū)本次學(xué)位授權(quán)審核工作。

第七章 附則

第三十三條 中國人民解放軍各學(xué)位授予單位的學(xué)位授權(quán)審核由中國人民解放軍學(xué)位委員會按照本辦法組織進(jìn)行。

各學(xué)位授予單位新增軍事學(xué)門類一級學(xué)科授權(quán)點和軍事碩士專業(yè)學(xué)位點，由中國人民解放軍學(xué)位委員會審核后，報國務(wù)院學(xué)位委員會批準(zhǔn)。

第三十四條 本辦法由國務(wù)院學(xué)位委員會負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起實施，之前發(fā)布的與本辦法不一致的有關(guān)規(guī)定，均按照本辦法執(zhí)行。