合規是安全之本，違規乃風險之源。伴隨著全球經濟增長疲軟，國內經濟在弱復蘇中轉型升級，數字化轉型深入推進，創新技術應用不斷升級，在經歷了兩年的“合規管理強化年”后，全球化背景下的中國企業將迎來怎樣的合規風險挑戰？企業的合規建設之路又將何去何從？2024年1月12日，第六屆“中國法研杯”頒獎典禮暨司法數智創新峰會及第二屆中國企業合規管理會議在“鷺島”廈門成功舉辦。

此次會議由最高人民法院信息中心指導，中國司法大數據研究院（最高人民法院智慧法院重點實驗室）、 廈門市思明區人民政府主辦，廈門市海絲中央法務區建設工作領導小組辦公室支持，海絲司法大數據聯合創新實驗室承辦。福建省委政法委副書記徐華，最高人民法院信息中心總工程師商成林，中國司法大數據研究院院長梁新，廈門市委政法委副書記、廈門市海絲法務辦副主任許俊強出席了主會場會議并致辭。

此次會議的高端論道環節由華南師范大學法學院王燕玲教授主持，中國法學會副會長、最高人民法院咨詢委員會副主任、最高人民法院原副院長姜偉，中國法學會案例法學研究會會長、最高人民法院咨詢委員會委員、最高法原審判委員會副部級專職委員胡云騰，福建省高級人民法院黨組成員、副院長董明亮作為嘉賓出席，并圍繞“大數據和人工智能在做實‘公正與效率’主題和構建訴源治理格局的路徑探索與現實意義”展開深入交流。

頒獎典禮環節，主辦方向第六屆“中國法研杯”司法人工智能挑戰賽獲獎隊伍頒發了榮譽證書。據了解，今年的參賽隊伍與報名參賽選手數分別較去年增長了27%和39%，選手們來自350家國內外高校和研究院所。經過初賽、復賽、專家評審等環節的層層篩選與比拼，各賽道均碩果累累，成績斐然。

主旨演講環節，最高人民法院信息中心總工程師商成林，北京大學法學博士、紐約大學訪問學者、最高人民檢察院原理論研究所副所長劉生榮，中南大學法學院副院長彭中禮以及中國司法大數據研究院社會治理發展研究部部長李俊慧依次發言。與會嘉賓著眼政策方向、行業現實和未來前景，結合人工智能賦能審判工作現代化的業務模式、技術應用與未來趨勢，探討人民司法的價值追求和內在要求、法治化營商環境優化、司法裁判承載價值判斷的條件方式和數據驅動的社會治理如何實現正向的“能動司法”。

浙江六合（溫州）律師事務所合伙人李雪品律師主持本次會議，第十三屆全國法律委員會副主任委員，最高人民法院原黨組副書記、副院長，中國法學會副會長江必新發表致辭。江必新從十個方面指出合規未來發展趨勢：第一是從主要由企業合規部門來進行推動，到領導帶頭合規，再到企業全員參與合規建設；第二是合規的內容來看，從形式合規到行政合規，再到民事合規，以及到權益合規；第三是從行業或者某一個系統專業的合規為重點，進行全方位的合規體系化的建構。第四是從符合國內的法規到符合投資目的國、一帶一路國家，以及國際條約、國際法的合規；第五是從建立體制，制度和機制自身合規管理，到應用數字技術等現代科學技術進行合規管理；第六是從現實的市場場景的合規建設到虛擬的數字場景的合規建設；第七是從應用合規制度進行違規行為的處理，到完善合規體制，制度和機制，進行違規風險的預防；第八是從企業的運行合規到企業合規規則、社會環境的塑造和改善方面的發展；第九是從企業主導的合規到各方面配合支持的企業合規建設，不僅是企業本身，行業組織，全社會，公檢機關都在配合進行合規建設；第十是從公司企業的合規到事業單位合規，再到政協政治關系的合規，然后又逐步地影響到公權力機關的合規。

江必新認為，合規建設不僅僅是企業避免法律風險，行穩致遠的重要方式，也是企業能夠興旺發達，高質量發展的重要保證，還是我們國家進行法治社會建設，進行多層級、多領域、多方面的社會治理的一場革命，更是我們踐行法治中國建設，實現法治中國建設宏偉目標的一個偉大實踐。

江必新表示，合規建設永遠在路上。合規建設是一場復雜艱巨而系統長遠的工程，需要我們久久為功，也需要充分利用智慧和知識。就是在這個意義上，他對今天的會議寄予厚望。

本次會議上，承辦方律務通科技有限公司與中管時代發展集團有限責任公司進行了“合規管理體系建設咨詢項目”簽約儀式，雙方將全體系、全流程、全覆蓋進行合規建設，并將做成標準化、規范化和信息化的合規管理體系標桿工程。

北京理工大學法學院教授、博士生導師、中華全國律師協會原秘書長韓秀桃作央企合規管理與人文治理的主題演講。韓秀桃教授表示，在法治國家、法治政府、法治社會一體建設的大背景下，法治央企是依法治國的重要目標，以人為中心的企業治理理念和高質量合規是法治央企發展的精髓，注重人文精神發展是央企履行社會責任的重要體現。法治和人文治理作為企業治理的兩個重要方面，在企業的發展中發揮著越來越重要的作用。為了更好地適應時代的變化和滿足社會的需求，企業需要不斷創新治理模式，加強法治和人文治理的融合發展。

中國企業聯合會副理事長、中國企業聯合會合規委員會常務副主任劉鵬以央企海外合規管理重點為主題，從國有企業境外業務合規風險高發領域和加強國有境外企業合規管理措施兩方面講解了十個央企海外重點風險領域，即出口管制與經濟制裁風險、網絡安全與數據治理風險、境外公司治理風險、境外投資稅務管理風險、境外投資安全環保風險、境外股權代持風險、員工出入境風險、反腐敗合規風險、反洗錢合規風險、反壟斷合規風險，并對八項治理措施進行了分享。

中國司法大數據研究院企業科技中心首席合規研究員秦立興發表主旨演講，講述了法研院的主要業務領域以及國企合規發展實踐的三個趨勢——趨勢一：合規與法律、內控、風險多體系協同的趨勢；趨勢二：合規管理嵌入業務的趨勢；趨勢三：積極應用大數據、人工智能技術的趨勢。最后，秦立興強調了國企合規信息化建設的三個維度：知識面、管理線、職能點相結合的深度實踐。

民建中央法制委員會委員、中國輕工企業投資發展協會法務部主任、《企業合規師職業技術技能考試指導教材》主編、北京首聯律師事務所主任和律務通公司、蘭德合規公司高級顧問楊鴻飛

民建中央法制委員會委員、中國輕工企業投資發展協會法務部主任、《企業合規師職業技術技能考試指導教材》主編、北京首聯律師事務所主任和律務通公司、蘭德合規公司高級顧問楊鴻飛發表題為《企業合規管理能力培養與合規的規范化標準化發展》的主題演講。楊鴻飛認為，人才是第一生產力，具備一種能力是一件事能否做好的關鍵。作為企業合規師職業申請參與人、行業標準的主起草人和中國第一套企業合規師職業考試指導教材主編，經過企業合規師國家職業申請的參與和標準的制定、教材的編寫、理論的研究和參與企業合規體系建設實踐等，他總結出對企業和專業人員合規能力的重視和培養方向，認為要掌握三種合格的合規能力。第一掌握合規知識體系，包含政治學、經濟學、法學、管理學、風險管理學、內控管理學、流程管理學等。第二掌握建設實務體系能力合規要求的認知能力、合規風險的識別與評估能力、合規行為的執行能力以及合規文化的培育能力。第三掌握的合規能力是企業及員工在經營管理活動中遵守法律法規、監管規定、國際條約、國際規則、標準、行業準則、商業慣例及企業章程、規章制度和倫理道德的能力。這樣才能促使合規體系建設達到標準化和規范化發展，保障合規管理體系的實效性，才能從根本上解決由形式合規向實質合規的轉變。楊鴻飛表示，從事合規業務管理必須具備綜合合規能力，才能做到合規管理的適用性、充分性和有效性。

北京理工大學網絡空間國際治理基地研究員王磊發表主題演講，從數據合規的產業背景、政策趨勢、域外實踐、合規難點四個方面做了分享。王磊認為數據合規是數字經濟時代的重要課題，也是數據開發利用的基礎和前提。數據的開發利用可以為各行各業帶來創新和效率，為公共服務和社會治理提供支撐和保障，為個人和組織創造價值和福祉。同時，數據也面臨著泄露、濫用、竊取、篡改等安全風險，可能危及個人隱私、企業商業秘密、國家安全和社會穩定。

北京德恒律師事務所合伙人王博分享了礦產能源企業在合規管理實踐應用與思考。王博表示，礦產能源企業，作為國家經濟的支柱產業，合規管理對于保障企業的持續健康發展具有至關重要的作用。并就礦產能源企業合規管理的必要性和礦產能源企業合規管理實踐中應關注的重點進行了分享。

中國輕工企業投資發展協會法務部合規職業開發管理主任、律務通科技有限公司總經理兼蘭德合規管理有限公司副總經理黃小芬

中國輕工企業投資發展協會法務部合規職業開發管理主任、律務通科技有限公司總經理兼蘭德合規管理有限公司副總經理黃小芬發表了主題演講。黃小芬根據她幾年來從事企業合規師職業考核、實務培訓，并帶領團隊從事的諸多合規體系建設相關實例，作為實踐者對民營企業容易頻發的重點合規領域作出了經驗總結。她認為發展好國有合規同時，也應當關注民營企業，民營企業大多都是中小企業，應當得到更多的保護。她認為企業合規是民營企業的護城河，民營企業在構建合規管理體系時要把握好六大關鍵要素，同時還應關注民營企業最為頻發和易發的重點環節和關鍵領域。最后她提出了相應的應對策略和合規發展的展望。她由衷希望構建合規管理體系能夠塑造良好企業發展氛圍，為中小企業振興和發展保駕護航。

最后，福建省律師協會常務理事、廈門市律師協會副會長、廈門市破產管理人協會會長陳詠暉發表主題演講。陳詠暉表示，剛剛發布的新《公司法》比以前作出重大修改，它強調了企業應當依法合規經營，遵循誠信原則，不得損害利益相關者的合法權益。可以看到法律對于企業合規的明確要求和規范。從而讓我們更加明確了作為一個現代企業的基本社會責任和商業倫理。

本次會議主要內容涉及央企合規與人文治理、國央企實踐、金融機構、數據合規、能源領域合規、合規信息化和合規能力建設等方面，從合規的不同角度、不同維度、不同視角、不同領域和行業做了深刻的探討和交流。

蘭德合規管理有限公司、北京首聯律師事務所、北京德恒律師事務所、福建達峰律師事務所、甘肅正步律師事務所、北京浩碩律師事務所、北京道沖律師事務所、吉林國隆律師事務所、甘肅梓欽律師事務所、北京浩天律師事務所、內蒙古理想律師事務所、內蒙古建中律師事務所、北京浩天（上海）律師事務所、浙江六合（溫州）律師事務所、新疆龜茲律師事務所作為協辦單位，在本次會議上作出了突出貢獻。