各研究生培養(yǎng)單位、研究生導(dǎo)師、博士及碩士研究生：

為進一步加強對研究生學(xué)位論文答辯的過程管理，強化答辯環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制，提高學(xué)位論文質(zhì)量，結(jié)合學(xué)校有關(guān)規(guī)定和實際情況，確保2021屆研究生學(xué)位論文答辯和學(xué)位授予工作順利進行，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、答辯資格審核工作

各培養(yǎng)單位應(yīng)按照培養(yǎng)方案的規(guī)定對今年申請學(xué)位的研究生進行答辯資格初審，成績不全、沒有如期完成開題報告、未通過學(xué)科綜合考試考核、預(yù)答辯未通過以及沒有達到科研要求的學(xué)生均不允許申請答辯。

1、審查內(nèi)容

博士研究生的答辯資格審核內(nèi)容包括：課程成績、學(xué)科綜合考試、開題報告、學(xué)年論文、科研成果。碩士研究生的答辯資格審核內(nèi)容包括：課程成績、實習(xí)報告、開題報告，碩士學(xué)位的科研成果審核按各培養(yǎng)單位要求執(zhí)行。

2、審查工作安排

博士研究生的資格審核工作由各培養(yǎng)單位負責(zé)初審，研究生院負責(zé)終審。

碩士研究生的答辯資格審核工作由培養(yǎng)單位完成，各培養(yǎng)單位須如實填寫《2021年學(xué)術(shù)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件1表1）、《2021年專業(yè)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件2表1），可以表中的樣例行（標(biāo)黃）作為參考，完成后請將樣例行刪掉。學(xué)術(shù)碩士和專業(yè)碩士請分別填寫，表中的實習(xí)地點和實習(xí)成績要按照《實習(xí)報告》如實填寫，實習(xí)地點只需具體到省份（直轄市、自治區(qū)）即可，如有兩個以上實習(xí)地點的，由學(xué)院審核后擇一填寫；專業(yè)碩士中的單證雙證不用分sheet，順序填寫在一起，先雙證后單證，此外，專業(yè)碩士中在職學(xué)習(xí)的學(xué)生無實習(xí)證明，在實習(xí)報告的“地點”欄填“無”,單證專業(yè)碩士在此欄標(biāo)注“單證”；紙質(zhì)版簽字蓋章后提交研究生院學(xué)位辦公室（以下簡稱“學(xué)位辦”），電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn。研究生院以各培養(yǎng)單位報送的材料為依據(jù)，對答辯資格審核材料進行抽檢。

自本年度起，學(xué)校層面對于學(xué)術(shù)型碩士研究生申請答辯無科研成果要求，如培養(yǎng)單位有科研成果要求的，需滿足所在培養(yǎng)單位要求后方可申請答辯；科研成果不符合答辯要求的，可申請延期審核，但最遲延長至答辯前；博士科研成果為導(dǎo)師組合作發(fā)表的須附指導(dǎo)教師書面認可材料。

各培養(yǎng)單位應(yīng)于2021年2月26日（周五）前將本單位所有申請答辯的研究生名單、《2021年學(xué)術(shù)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》、《2021年專業(yè)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》統(tǒng)一報學(xué)位辦。

3、答辯前材料報送

博士研究生報送材料包括：身份證復(fù)印件、成績單（一式兩份）、學(xué)科綜合考試報告書(審核表)、開題報告書（審核表）、攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)計劃表（一式兩份）、博士學(xué)位申請表（一式兩份）、《博士研究生科研成果、獲獎情況統(tǒng)計表》（可附成果復(fù)印件，但成果必須上傳研究生科研系統(tǒng)并審核通過方可認定）。博士研究生的答辯前審核材料須與申請答辯名單一起于2021年3月2日（周二）前提交。

碩士研究生報送材料包括：身份證復(fù)印件、成績單（一式兩份）、開題報告書（論證活頁提交電子版）、碩士學(xué)位研究生培養(yǎng)計劃表（一式兩份）、碩士學(xué)位申請書（一式兩份）、實習(xí)報告。為減少不同校區(qū)碩士學(xué)位論文答辯材料的審核與提交次數(shù)，碩士研究生答辯前審核材料可在培養(yǎng)單位領(lǐng)取答辯材料（答辯審核表和表決票）前統(tǒng)一一次性提交，但提交時間不應(yīng)晚于4月8日（周四）。

學(xué)位申請書（含專業(yè)學(xué)位）以及研究生科研成果、獲獎情況統(tǒng)計表請到研究生院下載中心下載。

二、學(xué)位論文不端行為檢測和論文評閱工作

只有通過答辯資格審核的研究生，才可進入論文的評閱階段。為保證答辯工作的按時完成，各培養(yǎng)單位應(yīng)合理安排論文的評閱時間。

其中匿名處理辦法請查看：2021年研究生學(xué)位論文答辯稿匿名處理辦法

1.碩士學(xué)位（含專業(yè)碩士）論文不端行為檢測與評閱工作

所有碩士學(xué)位論文全部進行不端檢測和雙向匿名評閱。學(xué)術(shù)不端行為檢測由各培養(yǎng)單位按照不端檢測技術(shù)要求進行和開展，通過檢測的碩士學(xué)位論文方可進入論文評閱階段。

碩士學(xué)位論文須聘請副高級及以上職稱（或碩士生導(dǎo)師）的評閱人2名（專業(yè)碩士學(xué)位論文，如專業(yè)學(xué)位教指委對論文評閱專家人數(shù)有相關(guān)規(guī)定的，按照規(guī)定確定），至少1名為校外專家。研究生導(dǎo)師不能作為自己指導(dǎo)研究生的論文評閱人。

（1）研究生院抽檢論文的送評工作：學(xué)術(shù)型碩士研究生學(xué)位論文按照2021年申請碩士學(xué)位人數(shù)20%（不足1人時，按四舍五入法確定）的比例進行抽檢，其中送評校內(nèi)專家的工作由所在學(xué)院負責(zé)，送評校外專家的工作由研究生院負責(zé)。進行抽檢評閱的碩士生名單由各培養(yǎng)單位隨機抽取，填寫《2021年學(xué)術(shù)碩士抽檢論文匯總表》（見附件1表2），與檢測通過的抽檢碩士位論文按照匿名處理辦法處理和命名后,一并于3月2日（周二）前報送學(xué)位辦。

碩士學(xué)位論文（抽檢）匿名評閱要注意：

將匿名評閱論文匯總表、碩士匿名評審字段信息表（見附件4）和匿名評審稿、碩士學(xué)位論文摘要txt版按照學(xué)號順序統(tǒng)一報研究生院學(xué)位辦。電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn。

其中評審稿原文pdf版命名要求如下：

其中評審稿原文pdf版、碩士學(xué)位論文摘要txt版命名要求如下：

學(xué)位論文評審稿（論文pdf版本）命名規(guī)則具體如下XXDM_匿名編號_LW，如：10034_S2101001_LW【XXDM為學(xué)校代碼，_為下劃線，注意：LW為大寫字母，不是論文題目】；碩士學(xué)位論文摘要txt版本具體命名要求如下：XXDM_匿名編號_ZY，如：10034_S2101001_ZY；請按照以上要求進行命名。

（2）其他論文的送評工作：專業(yè)碩士學(xué)位論文和未參加研究生院抽檢的學(xué)術(shù)碩士論文的匿名評閱工作由各培養(yǎng)單位自行組織。學(xué)位論文評閱書（含專業(yè)學(xué)位）由各培養(yǎng)單位統(tǒng)一到學(xué)位辦領(lǐng)取。

2.博士學(xué)位論文不端行為檢測與評閱工作

所有博士學(xué)位論文全部參加學(xué)術(shù)不端行為檢測，并由研究生院統(tǒng)一組織匿名評閱工作。學(xué)術(shù)不端行為檢測由各培養(yǎng)單位按照不端檢測技術(shù)要求進行和開展，并將檢測通過的博士學(xué)位論文按照匿名處理辦法處理和命名后送交研究生院學(xué)位辦，論文送交截止日期為3月2日（周二），《博士學(xué)位論文自評表》請見附件6。

博士學(xué)位論文匿名評閱要注意：

將匿名評閱論文匯總表（附件6）、博士匿名評審字段信息表（附件5）和匿名評審稿pdf、博士學(xué)位論文摘要txt、博士學(xué)位論文自評表pdf（附件7），以及申請答辯資格材料按照學(xué)號順序統(tǒng)一報研究生院學(xué)位辦。電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn。

其中評審稿原文pdf版、博士學(xué)位論文摘要txt版、博士學(xué)位論文自評表pdf版命名要求如下：

學(xué)位論文評審稿（論文pdf版本）命名規(guī)則具體如下XXDM_匿名編號_LW，如：10034_B2101001_LW【XXDM為學(xué)校代碼，_為下劃線，注意：LW為大寫字母，不是論文題目】；博士學(xué)位論文摘要txt版本具體命名要求如下：XXDM_匿名編號_ZY，如：10034_B2101001_ZY；自評表pdf版本具體命名要求如下：XXDM_匿名編號_ZPB，如：10034_B2101001_ZPB，請按照以上要求進行命名。

三、論文答辯工作

各培養(yǎng)單位應(yīng)嚴格按照學(xué)校工作的統(tǒng)一部署，科學(xué)合理安排答辯計劃，只有通過論文評閱的學(xué)位論文才可進入論文答辯階段。各培養(yǎng)單位答辯秘書要按照答辯日程，憑論文評閱書和答辯計劃表到學(xué)位辦領(lǐng)取答辯審核表和答辯表決票。推遲科研考核的研究生在領(lǐng)取表決票前還應(yīng)進行科研情況審核，仍不符合規(guī)定的，不允許答辯。所有研究生的論文答辯工作應(yīng)于5月11日（周二）前完成。

1.碩士學(xué)位論文答辯

碩士學(xué)位論文答辯委員會由3-5名本學(xué)科副高級以上職稱（或碩士研究生導(dǎo)師）的專家組成（校外專家應(yīng)不少于1名），申請人的導(dǎo)師不能作為答辯委員，答辯委員會主席須由校外專家擔(dān)任。專業(yè)碩士學(xué)位論文答辯委員會的組成還應(yīng)當(dāng)遵照各專業(yè)學(xué)位教指委的有關(guān)規(guī)定。

2.博士學(xué)位論文答辯

博士學(xué)位論文答辯委員會由5-7名教授（或相當(dāng)職稱的專家）或具有博士生導(dǎo)師資格的副教授組成（校外專家應(yīng)不少于2-3名），申請人的導(dǎo)師不能作為答辯委員，答辯委員會主席一般應(yīng)由校外具有教授或相當(dāng)職稱的專家擔(dān)任。

3.根據(jù)《中央財經(jīng)大學(xué)關(guān)于進一步加強研究生學(xué)位論文質(zhì)量管理的指導(dǎo)意見》（校發(fā)〔2018〕14號）的規(guī)定：

①：我校對研究生實行畢業(yè)與學(xué)位授予分離制度。在學(xué)位論文答辯委員會表決過程中，答辯委員會委員須在答辯表決票上對學(xué)位論文“是否通過論文答辯”和“是否建議授予博士/碩士學(xué)位”兩欄分別填寫意見，由答辯秘書對以上兩種意見分別統(tǒng)計。2/3（含）以上委員同意通過論文答辯視為通過論文答辯，少于2/3委員同意通過論文答辯視為不通過論文答辯；2/3（含）以上委員同意授予答辯人博士/碩士學(xué)位視為建議授予博士/碩士學(xué)位，少于2/3委員同意授予答辯人博士/碩士學(xué)位視為不建議授予博士/碩士學(xué)位。通過論文答辯且建議授予博士/碩士學(xué)位的研究生方可提交學(xué)院學(xué)位評定分委員會審議，通過學(xué)位論文答辯但不建議授予博士/碩士學(xué)位的研究生須做畢業(yè)處理，在畢業(yè)后2年內(nèi)可重新申請學(xué)位論文答辯一次。

②：進行博士學(xué)位論文與答辯所需科研成果相關(guān)性審核：博士學(xué)位論文的主體章節(jié)可以由同一領(lǐng)域（研究方向）下相互有內(nèi)在邏輯聯(lián)系的3-4篇學(xué)術(shù)論文組成，可以由學(xué)年論文構(gòu)成其主要組成部分。

自2018級博士研究生（含2018年錄取的碩博連續(xù)攻讀學(xué)生）開始要求博士學(xué)位論文部分內(nèi)容（章節(jié)）應(yīng)當(dāng)是申請博士學(xué)位所需發(fā)表的某一（些）科研成果的主要部分。現(xiàn)已進行博士學(xué)位論文與答辯所需科研成果相關(guān)性審核，請各申請博士學(xué)位的研究生填寫相關(guān)性鑒定表，若沒有關(guān)聯(lián)請?zhí)顚憻o，有關(guān)聯(lián)請按要求填寫，相關(guān)性鑒定表請在研究生院下載中心下載（《中央財經(jīng)大學(xué)博士研究生科研成果與學(xué)位論文相關(guān)性鑒定表》），并于答辯前提交到學(xué)位辦。

③：學(xué)院應(yīng)注意加強學(xué)院學(xué)位評定分委員會的把關(guān)作用：博士學(xué)位論文答辯委員會必須有學(xué)院學(xué)位評定分委員會委員參加，培養(yǎng)單位應(yīng)在《答辯審核表》上對學(xué)院學(xué)位評定分委員會委員進行標(biāo)注。對于答辯沒有全票通過的，由該委員向?qū)W院學(xué)位評定分委員會作專門匯報。對于在博士學(xué)位論文評閱中有不同意答辯意見的和沒有全票通過論文答辯的博士學(xué)位論文，學(xué)院學(xué)位評定分委員會需要逐一審議，并作出同意授予、暫緩授予或不授予學(xué)位的建議，且學(xué)院學(xué)位評定分委員會主席須向校學(xué)位委員會作專門匯報，由學(xué)校學(xué)位評定委員會審定。

4.各培養(yǎng)單位須在答辯后填寫《2021年博士學(xué)位論文答辯結(jié)果匯總表》（附件3）、《2021年學(xué)術(shù)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件1表3）、《2021年專業(yè)碩士論文答辯審核匯總表（答辯前）》（見附件2表2）；表中“答辯表決”一欄下分“論文答辯”和“授予學(xué)位”兩項，分別記錄答辯表決票中“是否通過論文答辯”和“是否建議授予學(xué)位”情況，以分數(shù)形式填寫，分子為同意票數(shù)，分母為答辯委員會人數(shù)，如答辯委員會共有3人組成，3名委員全票通過表示為3/3，3名委員兩票通過表示為2/3，以此類推；符合學(xué)位授予條件的，須在“學(xué)位類別”一欄填寫申請的學(xué)位，否則此欄為空；符合畢業(yè)條件但不符合學(xué)位授予條件的，在“備注”欄標(biāo)準(zhǔn)“畢業(yè)”；不符合畢業(yè)條件的，“學(xué)位類別”和“備注”兩欄均為空。紙質(zhì)版簽字蓋章后提交研究生院學(xué)位辦公室（以下簡稱“學(xué)位辦”），電子版發(fā)送至學(xué)位辦郵箱：xwb9076@cufe.edu.cn

四、答辯材料上報

各培養(yǎng)單位應(yīng)于5月13日（周四）前將本單位全部答辯材料上報學(xué)位辦，逾期未報，責(zé)任自負。2021年學(xué)位論文答辯階段的相關(guān)工作的具體流程、上報材料電子版等資料請到研究生院主頁下載中心下載。

五、有關(guān)要求

各培養(yǎng)單位要按照本通知的要求和時間規(guī)定嚴格執(zhí)行。各單位負責(zé)人要高度重視學(xué)位論文答辯工作，按照學(xué)校統(tǒng)一要求，結(jié)合自身情況，制定本單位答辯計劃和具體日程，采取有力措施，嚴格過程管理，確保今年研究生論文答辯和學(xué)位授予工作順利完成。

研究生院

二〇二〇年十二月二十八日

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